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上交所ETF申赎清单全面升级:XML格式变革深度解析
随着指数成分券数量激增(如中证1000、中证2000指数),上交所沿用多年的TXT格式已暴露明显短板:
成分券数量限制:TXT仅支持999只成分券,迫使基金公司压缩或抽样,影响跟踪精度;
替代标志复杂:深市、港股等证券需依赖复杂替代标志,易引发操作风险;
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早些时候和大家分享了交易所的结算流程,回顾请看链接:干货 | 一口气介绍完交易所的结算流程
在结算的最后环节提到交收双方会根据清算的结果进行证券、资金的收付,即权利义务的了结。
怎么保证权利义务的顺利进行呢?这里会关联出另外一组定义:担保交收和非担保交收。在交收时,根据中国结算是否作为“共同对手方(Central Counterparty,CCP)”或者更通俗的讲,中国结算是否会作为“中间人”对结算的证券和资金提供交收担保,将交收方式分为担保交收和非担保交收。
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